SEC проверит крупнейшие банки Уолл-стрит из-за кредитования фонда «ИИ-Нострадамуса»

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) направила повестки нескольким крупнейшим банкам Уолл-стрит, которые кредитовали хедж-фонд Situational Awareness Леопольда Ашенбреннера. В июле этот фонд едва не рухнул из-за распродажи технологических акций. SEC запросила подробную информацию о сделках фонда и его переписке с кредиторами, предоставлявшими заемные средства. Об этом со ссылкой на знакомые с ходом расследования источники сообщают The New York Times (NYT) и Financial Times (АЕ).

Согласно документам, поданным в регулирующие органы, хедж-фонд был клиентом Goldman Sachs, JPMorgan, Citigroup и Bank of America, замечает FT, подчеркивая, что в последние годы кредитование хедж-фондов стало важным и прибыльным направлением бизнеса для банков Уолл-стрит.

Собеседники изданий названий банков, деятельность которых в связи с ситуацией с Situational Awareness, будет проверять SEC не называют. Пока, говорят они, ни фонду, ни его кредиторам не предъявляются обвинения в каких-либо нарушениях. По словам одного из источников FT, расследование SEC находится на этапе сбора информации. Убежденности в том, что оно приведет к штрафам или другим санкциям — нет, согласен собеседник NYT.

«Ожидаемо, что регуляторы внимательно изучают любые фонды, которые привлекают повышенное внимание, показывают значительную доходность или сталкиваются с особенно резкими просадками, — отреагировали на расследование в Situational Awareness. — Мы работаем в жестко регулируемой отрасли и будем в полной мере сотрудничать с любым запросом регулятора». 

В самой SEC, а также в Citigroup, Bank of America, Goldman Sachs и JPMorgan от комментариев по этому поводу отказались.

Ориентированный на ИИ фонд Situational Awareness, которым управляет 24-летний бывший сотрудник OpenAI, менее чем за два года существования нарастил к началу июля активы под управлением до $45 млрд. Чистая доходность хедж-фонда за первые пять месяцев 2026 года составляла 270%, а управляющего Situational Awareness — 24-летнего бывшего сотрудника OpenAI — на рынке начали называть «ИИ-Нострадамусом». Для увеличения концентрированных ставок на связанные с искусственным интеллектом активы он использовал заемные средства. И в июле столкнулся из-за этого с трудностями из-за резкой распродажи в ИИ-секторе. Понеся крупные убытки, хедж-фонд был вынужден продать значительную часть своих позиций в акциях. Покупателем стала инвесткомпания Citadel Кена Гриффина. Экстренную сделку заключили всего за 24 часа, пишет FT.

После соглашения с Citadel активы под управлением Situational Awareness сократились примерно до $10 млрд, а Ашенбреннер заявил, что берет на себя «полную ответственность» за события, приведшие к стремительным потерям. Он сообщил, что фонд продолжит работать и торговать акциями публичных компаний, но больше не будет занимать средства у банков для финансирования своих ставок.